Ley de Aplicación Justa de Regulaciones para Pequeñas Empresas (SBREFA)

El 29 de marzo de 1996, el presidente Clinton firmó la Ley de Aplicación Justa de Regulaciones para Pequeñas Empresas (SBREFA, por sus siglas en inglés) de 1996. La ley requiere que las agencias federales:

  • Realicen un análisis de flexibilidad regulatoria cuando una regla final tendrá un impacto significativo en un número sustancial de pequeñas empresas;
  • Proporcionen orientación, cuando sea apropiado, para ayudar a las pequeñas empresas a cumplir con los estatutos y reglamentos de la agencia; y
  • Establezcan un programa para responder a las preguntas de las pequeñas empresas con respecto a estos temas.

Notificación a las Pequeñas Empresas acerca de sus Derechos para Comentar

SBREFA ayuda a garantizar que las agencias proporcionen una manera de comentar sobre la actividad de cumplimiento y aplicación de la ley a las pequeñas empresas que reciben o están sujetas a:

  • Una auditoria;
  • Inspección en el lugar;
  • Asistencia en los esfuerzos de cumplimiento;
  • Otras comunicaciones relacionadas con la aplicación de la ley; o
  • Comunicación por parte del personal de la agencia.

Para implementar este requisito de la Ley, el Defensor Nacional del Pueblo (Ombudsman) de la Agencia Federal para el Desarrollo de Pequeñas Empresas (SBA, por sus siglas en inglés) desarrolló una declaración de notificación general y solicitó a otras agencias que adopten un lenguaje similar en la aplicación de la ley o las actividades de cumplimiento.

El Ombudsman de la SBA y los miembros del Congreso han interpretado que SBREFA exige que las agencias notifiquen a las pequeñas empresas en el momento en que se lleva a cabo la actividad de aplicación de la ley y cumplimiento de las regulaciones. Aunque puede que esto no sea práctico en todos los casos, generalmente incluiremos notificaciones en esta página web y en el Registro Federal.

No Represalias

Nos comprometemos a mantener un entorno en el que las pequeñas empresas y otras entidades que regulamos tengan la libertad de plantear preguntas o inquietudes, o quejarse de nuestras acciones o políticas. Ningún empleado de USCIS puede tomar represalias de ninguna manera contra una entidad pequeña únicamente por plantear preguntas, inquietudes o quejas sobre nuestras acciones o políticas. Nuestros empleados deben actuar de manera profesional y responder adecuadamente a las inquietudes de las pequeñas entidades.

Las pequeñas entidades pueden comentar sobre nuestro proceso de cumplimiento y aplicación de la ley a la oficina del Ombudsman de SBA a través de:

Página Web: www.sba.gov/ombudsman
Correo Electrónico: Ombudsman@sba.gov
Teléfono: 202-205-2417
Fax: 202-481-5719
Correo Postal: Small Business Administration
Office of the National Ombudsman
409 Third Street, SW, Washington, DC 20416

Sus Derechos en la Aplicación Justa de la Ley

Nuestro objetivo es garantizar un entorno justo de cumplimiento de regulaciones. Si siente que ha sido tratado injustamente o no profesionalmente, puede comunicarse con el Defensor Nacional del Pueblo de la SBA al 1-888-REGFAIR o el sitio web del  Defensor Nacional del Pueblo (Ombudsman) de la SBA para presentar un comentario confidencial sobre cualquiera de nuestras acciones de aplicación de la ley.

Prohibimos estrictamente los actos de represalia de nuestros empleados. Como tal, debe sentirse seguro de que no será penalizado por expresar sus inquietudes.

Regulaciones

Publicamos nuestros reglamentos en el Registro Federal y en la página web de Notificaciones del Registro Federal de USCIS.

Guías de Cumplimiento para Entidades Pequeñas

Modernización del Programa de Inversionistas Inmigrantes EB-5 Año Fiscal 2019

Guías de Cumplimiento para Entidades Pequeñas

Introducción

El Departamento de Seguridad Nacional (DHS, por sus siglas en inglés) ha preparado este documento como una guía de cumplimiento para entidades pequeñas, según requerido por la sección 212 de la Ley de Equidad en el Cumplimiento Reglamentario para Pequeñas Empresas de 1996. Esta guía resume y explica las reglas que DHS adoptó, pero no sustituye ninguna regla. Solo la regla puede proporcionar información completa y definitiva relacionada con sus requisitos.

Propósito de esta Guía

El 24 de julio de 2019, DHS emitió una regla final en 84 FR 35750 que enmienda las regulaciones que rigen la clasificación de quinta preferencia basada en el empleo para inversionistas inmigrantes (EB-5), a fin de reflejar los cambios estatutarios y modernizar  el programa EB-5. La fecha de efectividad de la regla final es el 21 de noviembre de 2019. Esta guía reafirma alguna de la información que está en la regla final, particularmente la información relacionada a las pequeñas entidades. No obstante, esta guía no remplaza las regulaciones finales. En cambio, es una referencia para pequeñas entidades que buscan información relacionada con el impacto que las regulaciones tendrán sobre ellas.

Resumen de las Disposiciones de la Regla Final

Según se detalla completamente en la regla, DHS cambió aspectos específicos del programa EB-5. En específico, la regla aumenta las cantidades de inversión mínimas requeridas, modifica las designaciones de Áreas de Empleo Objeto (TEA, por sus siglas en inglés), proporciona la retención de la fecha de prioridad, y clarifica los procesos para la remoción de condiciones. La regla final también incluye correcciones técnicas a la regla propuesta sobre futuros ajustes a las cantidades de inversión basados en la inflación, y modifica los requisitos de cualificación de TEA para cualquier ciudad o pueblo que tenga una población de 20,000 habitantes o más.

La regla final también actualiza las regulaciones para reflejar cambios estatutarios misceláneos hechos desde que DHS publicó por primera vez la regulación en 1991 y clarifica las definiciones de los términos principales del programa. La evaluación hecha por DHS sobre estos cambios sugiere que no es probable que afecten a las entidades pequeñas. Las dos disposiciones que podrían involucrar a las entidades pequeñas son las siguientes:

  • La regla incrementa la cantidad mínima de inversión de $1 millón a $1.8 millones. En el caso de los inversionistas que buscan invertir en una nueva empresa comercial (NCE, por sus siglas en inglés) que hará negocios principalmente en un TEA, la regla final retendrá el diferencial del 50% y aumentará la cantidad mínima de inversión de $500,000 a $900,000.
  • La regla elimina las designaciones estatales de los TEA y limita las zonas del censo que pudieran ser añadidos a las zonas del censo en los cuales el NCE hace negocios principalmente con aquellos que están “directamente adyacentes”.[1]    

Entidades que Están Sujetas a la Regla

Según lo que explica DHS en el Análisis de Flexibilidad Reglamentaria Final que acompaña la regla final, las inversiones EB-5 comúnmente involucran múltiples tipos de entidades comerciales y niveles de actividad financiera y comercial. Los inversionistas que invierten fondos y presentan el Formulario I-526, Petición de Inmigrante por Empresario Extranjero, son personas que solicitan voluntariamente beneficios de inmigración a nombre propio y, por lo tanto, no cumplen con la definición de entidad pequeña. Además, DHS no tiene datos o información que pueda facilitar una determinación del estatus de la entidad pequeña de las NCE y las entidades de creación de empleos (JCE, por sus siglas en inglés) involucradas en dichas estructuras y actividades de inversión.

Las entidades pequeñas que puedan incurrir en costos adicionales debido a esta regla son los centros regionales (RC, por sus siglas en inglés) que agrupan los fondos de los inversionistas inmigrantes en NCE que, a su vez realizan actividades de creación de empleo directamente o, más típicamente, indirectamente a través de las JCE que reciban capital EB-5 de los NCE asociados con los RC (más comúnmente a través de préstamos). Al momento de la reacción de la regla final, existían 851 RC aprobados, y 92% de los Formularios I-526 para 2014-2016 fueron presentados por inversionistas individuales asociados con RC.

A pesar de las significativas limitaciones de datos, DHS realizó un análisis de entidades pequeñas de RC. A base de los datos de USCIS relacionados a los planes de negocios de los RC analizados, DHS calculó la tarifa administrativa promedio cobrada a los inversionistas individuales (típicamente $50,000) bajo el RC y la cantidad de inversionistas por RC. DHS multiplicó estos dos puntos de referencia para producir un componente de ingresos. Luego, DHS evaluó este componente de ingresos contra los estándares de tamaño de entidades pequeñas para el tipo de actividad comercial que los RC realizan más comúnmente. El resultado del análisis indica que la mayoría (89%) de RC serán entidades pequeñas.

Descripción de los Requisitos Previstos de Presentación de Informes, Mantenimiento de Registros, y Otros Requisitos de Cumplimiento de las Regulaciones, Incluido un Estimado de las Clases de Entidades Pequeñas que Están Sujetas al Requisito y el Tipo de Habilidades Profesionales Necesarias para la Preparación del Informe o Registro

Aunque DHS cree que la metodología utilizada en el análisis puede conducir a suposiciones razonables sobre cómo muchas entidades pequeñas pueden ser RC, DHS aún no puede determinar el impacto exacto que tendrá esta regla sobre dichas entidades pequeñas. Una razón de esto es que DHS no está seguro de cuántos los inversionistas, si los hay, serán disuadidos de participar en el programa EB-5 debido al aumento en las cantidades de inversión y a los nuevos requisitos TEA. DHS no puede estimar el posible impacto total que tendrá esta regla en los ingresos de los RC.

La regla final no impone directamente ningún requisito nuevo o adicional de presentación de informe o mantenimiento de registros para aquellos que presenten formularios relacionados con el programa EB-5, ni la regla requiere nuevas destrezas profesionales para presentar informes. Sin embargo, la regla puede crear algunos costos de carga de tiempo adicionales relacionados con las disposiciones propuestas. DHS entiende que cada entidad revisora incurrirá en un costo de familiarización de cerca de $401. Aunque DHS estima los costos y presume que podrían afectar a algunas entidades, las limitaciones de los datos le impiden a DHS determinar el alcance del impacto específico que tendrá en las entidades pequeñas.

Recursos para Apoyar el Cumplimiento Entre Entidades Pequeñas

Aunque DHS cree que la mayoría de los RC pueden ser entidades pequeñas basadas en los ingresos por honorarios administrativos, y que las disposiciones principales finales podrían afectar a estas pequeñas empresas, la regla no impone requisitos de cumplimento directamente a estas entidades. Existen recursos para entidades pequeñas disponibles en inglés en https://www.uscis.gov/legal-resources/small-business-regulatory-enforcement-fairness-act-sbrefa. USCIS puede ayudar a entidades pequeñas que tengan preguntas sobre la regla final. Por favor, consulte esta página para obtener información sobre cómo comunicarse por teléfono con la línea de asistencia, y sobre otras consultas y recursos disponibles.

[1] La regla final hace un cambio de la Notificación de Regla Propuesta (NPRM, por sus siglas en inglés) concurrente con la regla final, donde reemplaza “contiguo” por “directamente adyacente”.

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